601788:光大证券进展公告

2019-06-26 13:58:14

证券代码:601788股票简称:光大证券公告编号:临2019-012H股代码:6178H股简称:光大证券光大证券股份有限公司进展公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。光大证券股份有限公司(简称“公司”)已于2019年2月2日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及《正规配资平台证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露了《光大证券股份有限公司关于全资子公司重要事项的公告》(公告编号:临2019-008)。经公司核查,现将相关事项进展情况公告如下:公司全资子公司光大资本投资有限公司(简称“光大资本”)主要从事私募股权投资基金业务,光大浸辉投资管理(上海)有限公司(简称“光大浸辉”)为光大资本下属子公司。2016年,光大浸辉联合暴风集团股份有限公司等设立了上海浸鑫投资咨询合伙企业(有限合伙)(简称“浸鑫基金”),光大资本作为劣后级合伙人之一出资人民币6000万元。2019年2月25日,浸鑫基金投资期限届满到期,未能按原计划实现退出。公司按照《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定,就光大资本向浸鑫基金的该笔投资进行了评估,并计提了人民币6000万元减值准备。浸鑫基金中,两名优先级合伙人的利益相关方各出示一份光大资本盖章的《差额补足函》,公司正在积极核查评估相关情况及其影响,存在进一步计提减值准备及预计负债的可能。目前,本公司经营管理情况一切正常,财务状况稳健,流动性充裕。公司将及时披露相关后续进展情况。公司郑重提醒广大投资者,有关信息以公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定信息披露媒体《正规配资平台证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》刊登的相关公告为准,敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。特此公告。光大证券股份有限公司董事会2019年3月2日《601788:光大证券进展公告》相关文章推荐一:601788:光大证券进展公告证券代码:601788股票简称:光大证券公告编号:临2019-012H股代码:6178H股简称:光大证券光大证券股份有限公司进展公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。光大证券股份有限公司(简称“公司”)已于2019年2月2日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及《正规配资平台证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露了《光大证券股份有限公司关于全资子公司重要事项的公告》(公告编号:临2019-008)。经公司核查,现将相关事项进展情况公告如下:公司全资子公司光大资本投资有限公司(简称“光大资本”)主要从事私募股权投资基金业务,光大浸辉投资管理(上海)有限公司(简称“光大浸辉”)为光大资本下属子公司。2016年,光大浸辉联合暴风集团股份有限公司等设立了上海浸鑫投资咨询合伙企业(有限合伙)(简称“浸鑫基金”),光大资本作为劣后级合伙人之一出资人民币6000万元。2019年2月25日,浸鑫基金投资期限届满到期,未能按原计划实现退出。公司按照《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定,就光大资本向浸鑫基金的该笔投资进行了评估,并计提了人民币6000万元减值准备。浸鑫基金中,两名优先级合伙人的利益相关方各出示一份光大资本盖章的《差额补足函》,公司正在积极核查评估相关情况及其影响,存在进一步计提减值准备及预计负债的可能。目前,本公司经营管理情况一切正常,财务状况稳健,流动性充裕。公司将及时披露相关后续进展情况。公司郑重提醒广大投资者,有关信息以公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定信息披露媒体《正规配资平台证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》刊登的相关公告为准,敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。特此公告。光大证券股份有限公司董事会2019年3月2日《601788:光大证券进展公告》相关文章推荐二:光大证券股份有限公司公告(系列)

A股代码:601788A股简称:光大证券公告编号:临2019-014

H股代码:6178H股简称:光大证券

光大证券股份有限公司

第五届董事会第十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

光大证券股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会第十二次会议于2019年3月19日上午9:30在上海市静安区新闸路1508号公司23楼会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应到董事13人,实际参与表决董事13人。其中,闫峻先生现场参会;居昊先生、宋炳方先生、陈明坚先生、孟祥凯先生、熊焰先生、李哲平先生、区胜勤先生、王勇先生以电话方式参加会议;殷连臣先生、薛克庆先生、徐经长先生以其他通讯方式参与表决;薛峰先生授权委托闫峻先生代为行使表决权。闫峻先生主持本次会议(经董事会推举),公司监事长和部分监事、高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开董事会的规定。本次董事会会议决议合法有效。

经公司董事审议,表决通过了《关于计提预计负债及资产减值准备的议案》。

议案表决情况:同意13票,反对0票,弃权0票。

特此公告。

光大证券股份有限公司董事会

2019年3月20日

证券代码:601788股票简称:光大证券公告编号:临2019-015

H股代码:6178H股简称:光大证券

光大证券股份有限公司

第五届监事会第八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

光大证券股份有限公司(以下简称“公司”)第五届监事会第八次会议于2019年3月19日上午10:30在上海市静安区新闸路1508号公司23楼会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应到监事8人,实际参与表决监事8人。其中,刘济平先生、汪红阳先生、黄琴女士、李显志先生现场参会;朱武祥先生、孙文秋先生、王文艺女士以电话方式参加会议;张敬才先生以其他通讯方式参与表决。本次监事会由刘济平先生主持,公司部分高管列席了会议。本次会议符合《公司法》和《公司章程》关于召开监事会的规定。本次监事会会议决议合法有效。

经公司监事审议,表决通过了《关于计提预计负债及资产减值准备的议案》。

议案表决情况:同意8票,反对0票,弃权0票。

特此公告。

光大证券股份有限公司监事会

2019年3月20日

证券代码:601788股票简称:光大证券公告编号:临2019-016

H股代码:6178H股简称:光大证券

光大证券股份有限公司关于

计提预计负债及资产减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2019年3月19日,光大证券股份有限公司(以下简称“公司”)召开第五届董事会第十二次会议及第五届监事会第八次会议审议通过了《关于计提预计负债及资产减值准备的议案》,现将具体情况公告如下:

一、计提预计负债及资产减值准备情况概述

公司于2019年2月2日披露了《关于全资子公司重要事项的公告》(公告编号:临2019-008),3月2日披露了《进展公告》(公告编号:临2019-012),就全资子公司光大资本投资有限公司(简称“光大资本”)相关事项及其进展情况进行了公告。

公司根据《企业会计准则》和会计政策的相关规定,经与年审会计师沟通,对上海浸鑫投资咨询合伙企业(有限合伙)(简称“浸鑫基金”)所投项目(MPS)的相关事项进行了评估,综合考虑各项因素,基于谨慎性原则,2018年度拟计提预计负债14亿元,对相应的股权投资和应收款项计提资产减值准备12,086.26万元,已超过公司2017年度经审计净利润的10%,详见下表:

单位:人民币万元

二、计提预计负债及资产减值准备对公司的影响

本次计提预计负债及资产减值准备共计减少公司2018年度合并利润总额约152,086.26万元,减少合并净利润约114,064.70万元。

三、计提预计负债及资产减值准备的具体说明

由光大资本下属子公司光大浸辉担任执行事务合伙人的浸鑫基金投资期限于2019年2月25日届满到期,因投资项目出现风险,浸鑫基金未能按原计划实现退出。经公司进一步认真核查和评估,综合考虑前述公告中提及的《差额补足函》等各项因素,基于谨慎性原则,计提了相关预计负债及资产减值准备。

(一)预计负债

上述《差额补足函》的主要内容为在两名优先级合伙人不能实现退出时,由光大资本承担相应的差额补足义务。截至浸鑫基金到期日,两名优先级合伙人出资本息合计约35亿元。根据目前所掌握的情况,结合相关律师的专业意见,公司认为差额补足义务的性质判断存在不确定性,最终须承担的具体责任仍须经法律程序或其他必要程序后再行明确。基于此,按照《企业会计准则第13号-或有事项》中有关预计负债确认等相关规定,结合本次投资相关方暴风集团及其实际控制人冯鑫与光大浸辉签订的回购协议、冯鑫向光大资本和光大浸辉出具的《承诺函》、冯鑫质押给优先级合伙人的股权市值,以及正采取的海外追偿措施等情况,综合考虑以上等因素,公司2018年度计提预计负债14亿元,约占上述差额补足函本息合计的40%。

(二)长期股权投资

光大资本和光大浸辉直接和间接对浸鑫基金的投资合计7,175.00万元(其中6,000.00万元为光大资本作为劣后级合伙人的出资),公司预计可能无法收回投资成本,2018年度计提长期股权投资减值准备6,552.45万元。

(三)应收款项

光大浸辉应收浸鑫基金管理费3,333.33万元,其他应收代垫费用等2,200.48万元。公司预计可能无法收回该等应收款项,2018年度计提应收款项信用风险减值准备5,533.81万元。

四、独立董事关于公司计提预计负债及资产减值准备的意见

公司独立董事认为:本次计提预计负债及资产减值准备是出于谨慎性原则,符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定。本次计提预计负债及资产减值准备事项决策程序规范,符合有关法律法规和《公司章程》的规定,不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

五、董事会审计与稽核委员会关于公司计提预计负债及资产减值准备的意见

董事会审计与稽核委员会认为:本次计提预计负债及资产减值准备是出于谨慎性原则,符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定,不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

六、监事会关于公司计提预计负债及资产减值准备的意见

公司监事会认为:本次计提预计负债及资产减值准备是出于谨慎性原则,符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定,不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。本次计提预计负债及资产减值准备事项决策程序规范,符合有关法律法规和《公司章程》的规定。

七、其他相关说明

上述数据仅为初步核算数据,具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2018年年报为准。

目前,本公司经营管理情况一切正常,财务状况稳健,流动性充裕。本次计提主要基于谨慎性的会计处理,不构成本公司及相关子公司在法律上承担相关责任或放弃相关权利。公司及相关子公司保留通过司法等途径最终确定相关责任的法定权利。

公司将进一步积极核查相关情况及其影响,督促相关子公司积极采取各种措施,切实维护公司及投资者利益,并及时披露相关后续进展情况。同时公司也将进一步加强对子公司内控管理,完善内控制度体系建设,强化内控制度执行,切实提高内控管理水平。

公司郑重提醒广大投资者,有关信息以公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定信息披露媒体《正规配资平台证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》刊登的相关公告为准。敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。

特此公告。

光大证券股份有限公司董事会

2019年3月20日

证券代码:601788股票简称:光大证券公告编号:临2019-017

H股代码:6178H股简称:光大证券

光大证券股份有限公司

2018年度业绩预告更正公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、本期业绩预告情况

(一)业绩预告期间

2018年1月1日至2018年12月31日。

(二)前次业绩预告情况

公司于2019年1月26日披露了2018年年度业绩预减公告,预计2018年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年相比减少166,936万元,同比减少55%左右。

(三)更正后的业绩预告情况

经财务部门再次测算,并与年审会计师沟通,预计2018年年度合并净利润约为24,385万元,与2017年度(312,700万元)相比减少92.2%。归属于上市公司股东的净利润约为10,332万元,与2017年度(301,647万元)相比减少96.6%。

本次预告业绩与上次业绩预告差异为124,379万元,占2017年度归属于上市公司股东的净利润金额的41.2%。

二、2017年度同期业绩情况

(一)归属于上市公司股东的净利润:301,647万元。

(二)每股收益:0.65元。

三、业绩预告更正的主要原因

公司于2019年2月2日披露了《关于全资子公司重要事项的公告》(公告编号:临2019-008),3月2日披露了《进展公告》(公告编号:临2019-012)。由光大资本投资有限公司(公司全资子公司)下属子公司光大浸辉担任执行事务合伙人的浸鑫基金投资期限于2019年2月25日届满到期,因投资项目出现风险,浸鑫基金未能按原计划实现退出。经公司进一步认真核查和评估,综合考虑前述公告中提及的《差额补足函》等各项因素,基于谨慎性原则,计提了相关预计负债及资产减值准备(详见与本公告同日披露的公司《关于计提预计负债及资产减值准备的公告》(公告编号:临2019-016)。

四、其他相关说明

更正后的预告数据仅为初步核算数据,具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2018年年报为准,敬请广大投资者注意投资风险。

五、董事会致歉说明

公司及董事会就本次业绩预告更正事项,向投资者深表歉意并敬请谅解。董事会将继续关注上述重要事项后续进展,根据相关法律法规要求和核查评估及处置情况及时履行信息披露义务。

特此公告。

光大证券股份有限公司董事会

2019年3月20日

证券代码:601788股票简称:光大证券公告编号:临2019-018

债券代码:150189.SH债券简称:18光证D1

光大证券股份有限公司

2018年非公开发行证券公司短期公司债券(第一期)兑付完成的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

光大证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年3月19日发行光大证券股份有限公司2018年非公开发行证券公司短期公司债券(第一期)(以下简称“本期债券”),债券代码为150189.SH,债券简称为“18光证D1”,债券发行总额为8亿元,票面利率为5.22%,期限为1年。

本期债券兑付工作已于2019年3月19日完成,公司完成兑付本期债券本金总额为8亿元,兑付利息总额为4,176万元。自2019年3月19日起,本期债券在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台摘牌。

特此公告。

光大证券股份有限公司

董事会

2019年3月20日

证券代码:601788股票简称:光大证券公告编号:临2018-053

H股代码:6178H股简称:光大证券

光大证券股份有限公司

关于独立董事履职的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

光大证券股份有限公司(以下简称“公司”)2018年第一次临时股东大会选举王勇先生为公司第五届董事会独立董事。根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》,王勇先生独立董事任职自股东大会选举通过且取得证券公司独立董事任职资格后生效。

公司近日收到上海证监局《关于核准王勇证券公司独立董事任职资格的批复》(沪证监许可〔2018〕89号),王勇先生的证券公司独立董事任职资格已经核准。根据上述批复,王勇先生的任职自2018年11月1日起生效。

特此公告。

光大证券股份有限公司董事会

2018年11月8日

证券代码:601788股票简称:光大证券公告编号:临2018-055

H股代码:6178H股简称:光大证券

光大证券股份有限公司

2018年度第二期短期融资券(债券通)发行结果公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

光大证券股份有限公司2018年度第二期短期融资券(债券通)已于2018年11月16日发行完毕,相关发行情况如下:

本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站上刊登:

1、正规配资平台货币网,http://www.chinamoney.com.cn;

2、正规配资平台债券信息网,http://www.chinabond.com.cn;

3、上海清算所网站,http://www.shclearing.com。

特此公告。

光大证券股份有限公司董事会

2018年11月17日

证券代码:601788股票简称:光大证券公告编号:临2018-056

债券代码:145745.SH债券简称:17光证D2

光大证券股份有限公司关于

2017年非公开发行证券公司短期公司债券(第二期)

本息兑付和摘牌的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

光大证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年11月16日发行光大证券股份有限公司2017年非公开发行证券公司短期公司债券(第二期)(以下简称“本期债券”),债券代码为145745.SH,债券简称为“17光证D2”,债券发行总额为22亿元,票面利率为5.15%,期限为1年。

本期债券兑付工作已于2018年11月16日完成,公司完成兑付本期债券本金总额为22亿元,利息总额为11,330万元。自2018年11月16日起,本期债券在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台摘牌。

特此公告。

光大证券股份有限公司董事会

2018年11月17日

光大证券股份有限公司关于江苏怡达化学股份有限公司

关联方为公司控股子公司向银行申请项目贷款提供担保暨关联

交易的核查意见

光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”、“保荐机构”)作为江苏

怡达化学股份有限公司(以下简称“怡达股份”、“公司”)首次公开发行股票

并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办

法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保

荐工作指引》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定,

对怡达股份实际控制人及其配偶为公司控股子公司向银行申请项目贷款提供担

保暨关联交易情况进行了审慎核查,并出具本核查意见:

一、关联交易概述

公司控股子公司泰兴怡达化学有限公司(以下简称“泰兴怡达”)为了保证

“年产15万吨环氧丙烷项目”的顺利实施,拟向银行借款不超过人民币5亿元,

借款期限不超过5年,具体以实际签署的协议为准,泰兴怡达将按照项目进度和

需求分次提款。最终贷款的银行、金额、利率、手续费率和期限以银行审批意见

为准。泰兴怡达拟以其土地使用权、房屋所有权、设备等为项目贷款提供抵押担

保;同时,公司、公司实际控制人刘准先生及其配偶赵静珍女士拟为本次项目贷

款提供连带保证责任担保(最终以实际签署的相关合同为准)。

因保证人刘准为公司的控股股东、实际控制人、董事长,赵静珍为刘准的配

偶、本公司董事,根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定,本次担保构成

关联交易。

公司第三届董事会第二次会议审议通过了上述关联担保事项,关联董事刘准、

赵静珍、蔡国庆回避表决。本次关联交易涉及金额已经达到股东大会审议权限范

围,尚需提交股东大会审议,与该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大

会上对该议案的投票权。

二、关联人基本情况

本次关联交易事项所涉关联自然人为刘准先生、赵静珍女士共2人。其中,

刘准为公司股东,截至本公告日,刘准持有公司17,119,608股,占公司总股本的

21.1667%,为公司控股股东、实际控制人、董事长,赵静珍为公司董事、刘准配

偶。

三、本次关联交易的主要内容和定价依据

为更好的支持公司发展,解决泰兴怡达项目贷款需要担保的问题,公司实际

控制人刘准先生及其配偶赵静珍女士拟为本次项目贷款提供连带保证责任担保,

最终以实际签署的相关合同为准。公司免于支付担保费用。

本次董事会审议的关联交易事项尚未签署担保合同或担保文件,需经公司股

东大会审议并经各方内部审议程序完成后签署。

四、涉及关联交易的其他安排

本次交易对公司与关联方在业务关系、管理关系等方面不会发生重大影响。

五、本次关联交易的目的及对上市公司的影响

本次关联交易是公司关联自然人为公司控股子公司泰兴怡达向银行申请项

目贷款提供连带责任担保,并未收取任何费用,有利于公司正常的生产经营活动,

解决了泰兴怡达申请银行项目贷款需要担保的问题,支持了公司的发展,且此次

担保免于支付担保费用,体现了控股股东对公司的支持,符合公司和全体股东的

利益,不会对公司的经营业绩产生不利影响。

六、2018年年初至披露日与上述关联方累积已发生各类关联交易的

情况

截至本公告日,公司关联人刘准先生、赵静珍女士累计已为公司提供的担保

总额为27,000万元,上述担保已经公司2017年第三次临时股东大会、2018年第

一次临时股东大会审议通过。

除前述关联交易、本报告中所述关联交易及向刘准先生发放薪酬外,2018

年初至公告日,公司与刘准夫妇未发生其他关联交易事项。

七、履行的程序

(一)董事会审议情况

公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于关联方为控股子公司向银行

申请项目贷款提供担保的议案》。

(二)监事会审议情况

公司第三届监事会第二次会议审议通过了《关于关联方为控股子公司向银行

申请项目贷款提供担保的议案》。

(三)独立董事意见

公司独立董事对上述实际控制人及其配偶为公司提供关联担保事项发表了

明确的同意意见。

该事项尚须提交公司股东大会审议。

八、保荐机构的核查意见

经核查,光大证券认为:公司实际控制人及其配偶无偿为公司控股子公司项

目贷款提供连带责任担保,公司不提供反担保,体现了实际控制人对公司的支持,

有利于满足公司经营发展需要,符合公司和全体股东的利益。上述担保事项已经

公司董事会、监事会审议通过,表决程序合法、有效,独立董事对该项交易事项

发表了事前认可和明确同意的独立意见,本次关联交易决策程序符合《深圳证券

交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、

《公司章程》等相关规定。本事项尚需提交公司股东大会审议。光大证券对于公

司实际控制人及其配偶为公司控股子公司贷款提供连带责任担保事项无异议。

特此公告。

(此页无正文,为《光大证券股份有限公司关于江苏怡达化学股份有限公司关联

方为公司控股子公司向银行申请项目贷款提供担保暨关联交易的核查意见》之签

章页)

保荐代表人:

吕雪岩钟丙祥

光大证券股份有限公司

2018年11月5日

中财网

证券投资基金增加光大证券股份有限公司为销售机构的公

一、公告内容

根据新华基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)与光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”)签署的销售

协议,光大证券将自

2019年

2月

26日起销售本公司旗下的新华鑫泰灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:004573,以下

简称“本基金”)。

2019年

2月

26日起,投资者可通过光大证券办理本基金的开户、申购、赎回等业务,具体业务规则请参考光大证券的

相关规定。

二、其他需要提示的事项

1、投资者在光大证券办理本基金的开户、申购、赎回等业务,具体办理规则请遵循光大证券的相关业务规定。

2、投资者欲了解本基金产品的详细情况,请仔细阅读刊登于本公司网站(www.ncfund.com.cn)的本基金《基金合同》、

《招募说明书》等法律文件,以及相关业务公告。

3、投资者可以通过以下途径咨询有关事宜

(1)光大证券股份有限公司

客服电话:95525

网址:www.ebscn.com

(2)新华基金管理股份有限公司

客服电话:400-819-8866

网址:www.ncfund.com.cn

三、风险提示

本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本公司充分

重视投资者教育工作,以保障投资者利益为己任,特此提醒广大投资者正确认识投资基金所存在的风险,慎重考虑、谨慎决策,

选择与自身风险承受能力相匹配的产品,做理性的基金投资者,享受长期投资理财的快乐!

特此公告。

新华基金管理股份有限公司

2019年

2月

22日

中财网

股票代码:601818股票简称:光大银行公告编号:临2018-057

新图像

正规配资平台光大银行股份有限公司

关联交易公告

重要内容提示:

本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

.简述交易风险

正规配资平台光大银行股份有限公司(简称“本行”)过去12个月与正规配资平台

光大集团股份公司(简称“光大集团”)下属企业累计发生关联交易

的余额为6.45亿元人民币(已披露的关联交易除外),加上拟发生

的关联交易27.76亿元人民币,将超过本行最近一期经审计净资产绝

对值的1%。上述关联交易的定价依据市场原则进行,条件不优于本

行现有其他非关联公司的条件,为本行的正常业务,对本行正常经营

活动及财务状况无重大影响。

.需提请投资者注意的其他事项:无

一、关联交易概述

截至本公告披露日,本行过去12个月与光大集团下属企业累计

发生关联交易的余额为6.45亿元人民币(已披露的关联交易除外),

加上拟发生的关联交易27.76亿元人民币,将超过本行最近一期经审

计净资产绝对值的1%。其中,(1)向光大生物能源(贵溪)有限公

司(简称“光大生物(贵溪)”)核定2.3亿元人民币授信额度,期

限10年,担保方式为抵押及质押担保;(2)向光大证券金融控股有

限公司(简称“光证金控”)核定12亿港元(折合10.32亿元人民币)

综合授信额度,期限36个月,担保方式为光大金融投资有限公司(简

称“光大金投”)提供连带责任保证担保;(3)向光大幸福国际租

赁有限公司(简称“光大幸福”)核定1.5亿元人民币非保本型投资

额度,期限12个月,信用方式;核定10亿元人民币综合授信额度,

期限36个月,担保方式为抵押及质押担保;(4)向宝克(正规配资平台)测

试设备有限公司(简称“宝克正规配资平台”)核定3000万元人民币综合授

信额度,期限1年,信用方式;(5)向光大科技有限公司(简称“光

大科技”)核定5000万元人民币综合授信额度,期限1年,担保方

式为正规配资平台光大实业(集团)有限责任公司(简称“光大实业”)提供

连带责任保证担保;(6)向光大环保能源(新郑)有限公司(简称

“光大环保(新郑)”)核定3.29亿元人民币授信额度,期限132

个月,担保方式为抵押及质押担保;(7)本行出资6亿元人民币与

中青旅控股股份有限公司(简称“中青旅”)及其他发起人共同发起

设立消费金融公司。

根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市

公司关联交易实施指引》及《正规配资平台光大银行股份有限公司关联交易管

理办法》的有关规定,上述关联交易应当予以披露。上述关联交易不

构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

截至本公告披露日,过去12个月内本行与同一关联人或与不同

关联人之间交易类别相关的关联交易未达到3000万元以上且占本行

最近一期经审计净资产绝对值5%以上。

二、关联方介绍

(一)关联方关系介绍

由于上述企业为本行主要股东光大集团直接或间接控制的法人,

根据《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规

则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》及《正规配资平台光大

银行股份有限公司关联交易管理办法》的有关规定,上述企业为本行

的关联方。

(二)关联方基本情况

光大集团成立于1990年11月12日,企业性质为股份有限公司

(非上市),注册地为北京,法定代表人为李晓鹏,注册资本600亿

元,经营范围为:投资和管理金融业,包括银行、证券、保险、基金、

信托、期货、租赁、金银交易;资产管理;投资和管理非金融业。截

至2017年末,光大集团合并总资产44,683.44亿元,合并营业收入

1,360.33亿元,合并利润总额542.03亿元。

过去12个月内及拟与本行发生关联交易的光大集团下属企业

(已披露的关联交易主体除外)的具体情况如下:

1、光大生物(贵溪)成立于2017年2月21日,注册地址为江

西省鹰潭市贵溪市经济开发区管委会总部经济412室,注册资本

9,866.67万元,为光大绿色环保生物能源(鹰潭)控股有限公司的

全资子公司,主营业务为生物质发电、供热项目的建设和运营。截至

2018年6月末,光大生物(贵溪)未经审计总资产7,981.25万元,

所有者权益8,340万元。

2、光证金控成立于2010年11月9日,注册地址为香港铜锣湾

利园一期24层,注册资本27.65亿港元,为光大证券股份有限公司

(简称“光大证券”)的全资子公司,主营业务为投资控股和金融服

务。截至2018年6月末,光证金控未经审计总资产219.47亿港元,

总负债212.51亿港元,净资产6.96亿港元,总收入10.01亿港元,

净利润7,067.96万港元。

3、光大金投成立于2014年8月14日,注册地为香港铜锣湾利

园一期24层,注册资本6.5亿港元,为光大证券的全资子公司。截

至2017年末,光大金投总资产6.68亿港元,总负债300港元,净资

产6.68亿港元,总收入2,064.11万港元,净利润1,857.54万港元。

4、光大幸福成立于2014年9月29日,注册地址为正规配资平台(上海)

自由贸易试验区正定路530号A5库区集中辅助区三层318室,注册

资本10亿元,光大金投和光大资本投资有限公司分别持股50%和35%,

主营业务为融资租赁业务。截至2017年末,光大幸福总资产

655,994.24万元,总负债540,822.36万元,所有者权益115,171.88

万元,2017年度营业收入34,815.91万元,净利润5,676.19万元。

5、宝克正规配资平台成立于2016年8月29日,注册地址为无锡市新吴

区锡梅路以南、新韵南路以西,注册资本3,000万美元,为CELAuto

InvestmentS.a.r.l的全资子公司,主营业务为研发生产汽车测试

设备、测量仪器、风力发电测试系统等。截至2018年6月末,宝克

正规配资平台未经审计总资产8,628.10万元,总负债658.61万元,所有者权

益7,969.49万元。

6、光大科技成立于2016年12月20日,注册地址为北京市石景

山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1918室,注册资本1亿元,

为光大云付互联网股份有限公司的全资子公司,主营业务为经营电信

业务、互联网信息服务、软件开发、技术转让、技术咨询、技术推广、

技术开发、数据处理等。截至2018年6月末,光大科技本部未经审

计总资产2,028.61万元,总负债76.99万元,所有者权益1,951.62

万元,营业收入408.27万元。

7、光大实业成立于2007年11月29日,注册地址为北京市西城

区复兴门外大街6号光**厦25层,注册资本44亿元,是光大集团

的全资子公司。光大实业的主营业务为战略投资、财务投资、债权投

资、不良资产处置等;物业管理、会务展览、酒店服务等。截至2017

年末,光大实业总资产184.89亿元,总负债84.26亿元,所有者权

益100.63亿元,营业收入4.78亿元,实现净利润2.56亿元。

8、光大环保(新郑)成立于2015年1月23日,注册地址为新

郑市宏基王朝月季园6栋1单元1层101号,注册资本2,828.078万

美元,为光大环保能源(郑州)控股有限公司的全资子公司,主营业

务为焚烧处理城市生活**、销售所产生的电力及副产品、研究开发

**处理技术、提供相关技术咨询和技术服务。截至2018年6月末,

光大环保(新郑)未经审计总资产50,398.12万元,总负债29,374.06

万元,所有者权益21,024.07万元,营业务收入4,989.74万元,净

利润2,410.14万元。

9、中青旅成立于1997年11月26日,注册地址为北京市东城区

东直门南大街5号,是以共青团中央直属企业正规配资平台青旅集团公司(简

称“青旅集团”)为主发起人,通过募集方式设立的股份有限公司,

注册资本72,384万元。1997年12月3日,中青旅在上海证券交易

所挂牌上市,为我国旅行社行业首家A股上市公司,主要从事旅游、

景区经营、酒店经营管理及IT产品销售及服务等业务。2018年1

月4日,财政部批复同意共青团中央直属企业青旅集团100%国有产

权划转至光大集团,故中青旅实际控制人现为光大集团。截至2018

年6月末,中青旅未经审计总资产132.44亿元,总负债54.31亿元,

所有者权益78.13亿元,营业收入55.67亿元,净利润5.9亿元。

三、关联交易价格确定的一般原则和方法

上述关联交易的定价依据市场原则进行,相关条件不优于本行其

他业务;本行与上述关联方的关联交易按一般商业条款进行。

四、关联交易的主要内容和履约安排

截至本公告披露日,本行在过去12个月及拟与光大集团下属企

业累计发生的关联交易(已披露的关联交易除外)的具体情况如下:

序号

企业名称

交易额度

交易时间

交易余额

担保方式

1

光大生物(贵溪)

2.3亿元

人民币

未发生

-

抵押及质押担保

2

光证金控

12亿港元(折

合10.32亿元

人民币)

2018年8月

15日

7.5亿港元

(折合6.45亿

元人民币)

光大金投提供连

带责任保证担保

3

光大幸福

11.5亿元

人民币

未发生

-

抵押及质押担保

4

宝克正规配资平台

3000万元

人民币

未发生

-

信用方式

5

光大科技

5000万元

人民币

未发生

-

光大实业提供连

带责任保证担保

6

光大环保(新郑)

3.29亿元

人民币

未发生

-

抵押及质押担保

7

中青旅

6亿元人民币

未发生

-

不适用

本行将按照对客户的一般商业条款与上述关联方签署具体协议。

五、关联交易的目的以及对上市公司的影响

本行作为上市的商业银行,上述关联交易为本行的正常业务,对

本行正常经营活动及财务状况无重大影响。

六、关联交易应当履行的审议程序

根据《正规配资平台光大银行股份有限公司关联交易管理办法》的规定,

上述关联交易需经本行董事会关联交易控制委员会审议通过后报本

行董事会审议批准。除出资设立消费金融公司需要监管部门批准外,

上述关联交易不需要经过有关部门批准。

本行分别于2018年8月10日和2018年9月12日召开第七届董

事会关联交易控制委员会第十五次会议和第十七次会议,会议审议并

同意将上述关联交易议案提交董事会审议。

2018年8月14日,本行第七届董事会第二十六次会议审议批准

上述第1-2项关联交易,本行董事会对上述议案的表决结果为8票同

意(关联董事李晓鹏、张金良、蔡允革、李杰、傅东、师永彦回避表

决)。2018年9月14日,本行第七届董事会第二十八次会议审议批

准上述第3-7项关联交易,本行董事会对上述议案的表决结果为8票

同意(关联董事李晓鹏、蔡允革、傅东、师永彦回避表决)。参与表

决的本行独立董事对上述议案发表了事前认可声明及独立意见,认为

上述关联交易事项符合法律法规以及《正规配资平台光大银行股份有限公司章

程》、《正规配资平台光大银行股份有限公司关联交易管理办法》的规定,遵

循公开、公平、公正的原则,依照市场公允价格进行,符合本行和全

体股东的利益,不存在损害本行及中小股东利益的情形,并对该议案

投赞成票。

七、附件

(一)独立董事关于关联交易的事前认可声明

(二)独立董事关于关联交易的独立意见

(三)第七届董事会关联交易控制委员会第十五次会议决议、第

七届董事会关联交易控制委员会第十七次会议决议

特此公告。

正规配资平台光大银行股份有限公司董事会

2018年9月15日

附件1-1:

正规配资平台光大银行股份有限公司

独立董事关于关联交易的事前认可声明

根据《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立

独立董事制度的指导意见》、《正规配资平台光大银行股份有限公司章程》、

《正规配资平台光大银行股份有限公司关联交易管理办法》等有关规定,作为

正规配资平台光大银行股份有限公司(以下简称“本行”)的独立董事,我们

对提交2018年8月14日第七届董事会第二十六次会议审议的《关于为

关联法人光大生物能源(贵溪)有限公司核定授信额度的议案》、《关

于为关联法人光大证券金融控股有限公司核定综合授信额度的议案》

进行了审阅,事先了解了上述议案内容,同意将上述议案提交本行第

七届董事会第二十六次会议审议。

独立董事:

乔志敏谢荣霍霭玲徐洪才冯仑王立国

附件1-2:

正规配资平台光大银行股份有限公司

独立董事关于关联交易的事前认可声明

根据《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立

独立董事制度的指导意见》、《正规配资平台光大银行股份有限公司章程》、

《正规配资平台光大银行股份有限公司关联交易管理办法》等有关规定,作为

正规配资平台光大银行股份有限公司(以下简称“本行”)的独立董事,我们

对提交2018年9月14日第七届董事会第二十八次会议审议的《关于为

关联法人光大幸福国际租赁有限公司核定授信额度的议案》、《关于

为关联法人宝克(正规配资平台)测试设备有限公司核定综合授信额度的议案》、

《关于为关联法人光大科技有限公司核定综合授信额度的议案》、《关

于为关联法人光大环保能源(新郑)有限公司核定授信额度的议案》

和《关于与关联方中青旅控股股份有限公司及其他发起人共同出资设

立消费金融公司的议案》进行了审阅,事先了解了上述议案内容,同

意将上述议案提交本行第七届董事会第二十八次会议审议。

独立董事:

乔志敏谢荣霍霭玲徐洪才冯仑王立国

附件2-1:

正规配资平台光大银行股份有限公司

独立董事关于关联交易的独立意见

根据《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立

独立董事制度的指导意见》、《正规配资平台光大银行股份有限公司章程》、

《正规配资平台光大银行股份有限公司关联交易管理办法》等有关规定,作为

正规配资平台光大银行股份有限公司(以下简称“本行”)的独立董事,我们

对提交2018年8月14日第七届董事会第二十六次会议审议的《关于为

关联法人光大生物能源(贵溪)有限公司核定授信额度的议案》、《关

于为关联法人光大证券金融控股有限公司核定综合授信额度的议案》

发表独立意见如下:

1、上述关联交易事项属于本行日常业务经营中的合理交易,符

合法律法规的规定。以上关联交易遵循公平、公正、公开的原则,依

照市场公允价格进行,符合本行和全体股东的利益,不存在损害本行

及中小股东利益的情形,不会对本行本期及未来的财务状况产生不利

影响,也不会影响上市公司的独立性。

2、上述关联交易的议案已经第七届董事会第二十六次会议审议

通过。在提交董事会会议审议前,已经独立董事事前认可,并经董事

会关联交易控制委员会审核通过。以上关联交易已经依法履行了内部

审批程序,决议合法、有效。

601788:光大证券进展公告

独立董事:

乔志敏谢荣霍霭玲徐洪才冯仑王立国

附件2-2:

正规配资平台光大银行股份有限公司

独立董事关于关联交易的独立意见

根据《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立

独立董事制度的指导意见》、《正规配资平台光大银行股份有限公司章程》、

《正规配资平台光大银行股份有限公司关联交易管理办法》等有关规定,作为

正规配资平台光大银行股份有限公司(以下简称“本行”)的独立董事,我们

对提交2018年9月14日第七届董事会第二十八次会议审议的《关于为

关联法人光大幸福国际租赁有限公司核定授信额度的议案》、《关于

为关联法人宝克(正规配资平台)测试设备有限公司核定综合授信额度的议案》、

《关于为关联法人光大科技有限公司核定综合授信额度的议案》、《关

于为关联法人光大环保能源(新郑)有限公司核定授信额度的议案》

和《关于与关联方中青旅控股股份有限公司及其他发起人共同出资设

立消费金融公司的议案》发表独立意见如下:

1、以上关联交易事项属于本行日常业务经营中的合理交易,符

合法律法规的规定。以上关联交易遵循公平、公正、公开的原则,依

照市场公允价格进行,符合本行和全体股东的利益,不存在损害本行

及中小股东利益的情形,不会对本行本期及未来的财务状况产生不利

影响,也不会影响上市公司的独立性。

2、以上关联交易的相关议案已经第七届董事会第二十八次会议

审议通过。在提交董事会会议审议前,已经独立董事事前认可,并经

董事会关联交易控制委员会审核通过。以上关联交易已经依法履行了

内部审批程序,决议合法、有效。

独立董事:

乔志敏谢荣霍霭玲徐洪才冯仑王立国

附件3-1:

第七届董事会关联交易控制委员会

第十五次会议决议

正规配资平台光大银行第七届董事会关联交易控制委员会第十五次

会议于2018年8月10日以书面传签方式召开。

出席:

霍霭玲独立董事

赵威董事

乔志敏独立董事

谢荣独立董事

徐洪才独立董事

冯仑独立董事

王立国独立董事

法定人数:

本次会议应参与表决7人,实际参与表决7人。出席本次会议

的委员达到法定人数,符合《正规配资平台光大银行董事会关联交易控制

委员会工作规则》的规定。

会议决议:

一、会议审议通过了《关于为关联法人光大生物能源(贵溪)

有限公司核定授信额度的议案》,同意提交董事会审议。

表决情况:一致同意。

二、会议审议通过了《关于为关联法人光大证券金融控股有

限公司核定综合授信额度的议案》,同意提交董事会审议。

表决情况:一致同意。

附件3-2:

第七届董事会关联交易控制委员会

第十七次会议决议

正规配资平台光大银行第七届董事会关联交易控制委员会第十七次

会议于2018年9月12日以书面传签方式召开。

出席:

霍霭玲独立董事

赵威董事

乔志敏独立董事

谢荣独立董事

徐洪才独立董事

冯仑独立董事

王立国独立董事

法定人数:

本次会议应参与表决7人,实际参与表决7人。出席本次会议

的委员达到法定人数,符合《正规配资平台光大银行董事会关联交易控制

委员会工作规则》的规定。

会议决议:

一、会议审议通过了《关于为关联法人光大幸福国际租赁有

限公司核定授信额度的议案》,同意提交董事会审议。

表决情况:一致同意。

二、会议审议通过了《关于为关联法人宝克(正规配资平台)测试设

备有限公司核定综合授信额度的议案》,同意提交董事会审议。

表决情况:一致同意。

三、会议审议通过了《关于为关联法人光大科技有限公司核

定综合授信额度的议案》,同意提交董事会审议。

表决情况:一致同意。

四、会议审议通过了《关于为关联法人光大环保能源(新郑)

有限公司核定授信额度的议案》,同意提交董事会审议。

表决情况:一致同意。

五、会议审议通过了《关于与关联方中青旅控股股份有限公

司及其他发起人共同出资设立消费金融公司的议案》,同意提交

董事会审议。

表决情况:一致同意。

中财网

挖贝网10月20日消息,近日苏州东山精密(行情002384,诊股)制造股份有限公司(证券简称:东山精密证券代码:002384)股东袁富根向上海光大证券(行情601788,诊股)资产管理有限公司质押160万股用于补充质押、向国联证券股份有限公司质押97万股用于补充质押;袁永峰向兴业证券(行情601377,诊股)股份有限公司质押70万股用于补充质押、向上海海通证券(行情600837,诊股)资产管理有限公司质押25万股用于补充质押、向东吴证券(行情601555,诊股)股份有限公司质押50万股用于补充质押。

据挖贝网了解,东山精密股东袁富根向上海光大证券资产管理有限公司质押160万股,在本次质押的股份中,占其所持股份比例的1.43%,向国联证券股份有限公司质押97万股,占其所持股份比例的0.87%,质押期限为2018年10月16日起至质权人解除质押为止;

袁永峰向兴业证券股份有限公司质押70万股,占其所持股份比例的0.27%,押期限为2018年10月17日起至质权人解除质押为止,向上海海通证券资产管理有限公司质押250万股占其所持股份比例的0.98%,押期限为2018年10月17日起至质权人解除质押为止,向东吴证券股份有限公司质押50万股占其所持股份比例的0.20%,押期限为2018年10月18日起至质权人解除质押为止。

据了解,东山精密股东袁富根持有本公司1.12亿股股份,占本公司总股本的6.94%,其中已累计质押股份7412万股,占其持有本公司股份总数的66.46%,占本公司股份总数的4.61%。股东袁永峰持有本公司2.55亿股股份,占本公司总股本的15.88%,其中已累计质押股份2.50亿股,占其持有本公司股份总数的98.16%,占本公司股份总数的15.59%。

据挖贝新三板研究院资料显示,东山精密紧紧围绕“致力于为智能互联、互通的世界提供技术领先的核心器件”的产业发展思路,统筹开展各项经营管理工作。其中,2018年上半年,公司实现营业收入72.12亿元,比上年同期增长17.83%;实现归属母公司的净利润2.6亿元,比上年同期增长117.93%,实现每股收益0.24元。

证券代码:600217证券简称:中再资环公告编号:临2019-06

中再资源环境股份有限公司

第七届董事会第四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中再资源环境股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会

第四次会议于2019年3月15日以专人送达方式召开。应参加表决董

事7人,实际参加表决董事7人。经与会董事认真审议,书面记名投

票表决,形成如下决议:

一、通过《关于为全资子公司广东华清废旧电器处理有限公司融

资提供担保的议案》

公司全资子公司广东华清废旧电器处理有限公司(以下简称“广

东公司”)因生产经营需要拟向正规配资平台银行股份有限公司清远分行申请

办理1年期流动资金贷款5,000万元人民币,贷款利率拟以央行规定

的同期同类贷款基准利率为基础与银行商定。公司拟为广东公司此次

流动资金贷款提供额度为5,000万元人民币连带责任担保,担保期限

自公司董事会审议通过且借款合同签订之日至主债务履行期届满之

日起两年。

公司独立董事刘贵彬先生、伍远超先生和温宗国先生共同对该次

公司为广东公司融资事项提供担保发表了专项意见。

本议案表决结果:同意7票,反对0票,弃权0票。

本议案内容详见与本公告同日刊登在《正规配资平台证券报》、《上海证券

报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站的《中再资源

环境股份有限公司关于为全资子公司融资提供担保的公告》,公告编

号:临2019-07号。

二、通过《关于公司开展资产支持票据信托融资的议案》

为了盘活存量资产,加速资金周转,拓宽融资渠道,提高资金使

用效率,优化资产结构,提高资产流动性,改善企业现金流,推进公

司业务更好地开展,拟委托信托公司开展资产支持票据融资业务(以

下简称“项目”),所发行的资产支持票据拟申请在正规配资平台银行间市场

交易。

㈠公司作为项目的发起机构和信托委托人,受让下属公司享有的

一定规模的废弃电器电子产品处理基金补贴应收账款及其项下附属

权益,将所受让的基金补贴应收账款作为基础资产,转让(包括初始

转让和循环转让)给公司委托的信托公司设立的资产支持票据信托,

以该信托作为发行载体发行资产支持票据,由承销商或联合承销商向

合格投资者募集资金,并以所募集资金购买初始入池基础资产。

在资产支持票据信托存续期间,资产支持票据信托有权向公司循

环购买后续入池基础资产。

㈡资产支持票据信托预计存续期限为36个月(实际存续期限可能

缩短亦可能延长),计划在银行间债券市场发行的资产支持票据分为

优先级资产支持票据和次级资产支持票据,其中优先级资产支持票据

占比95%,次级资产支持票据占比5%,总发售规模不超过人民币6亿元。

㈢项目拟:

⒈委托华能贵诚信托有限公司(以下简称“华能信托”)设立资

产支持票据信托;

⒉以光大证券股份有限公司和正规配资平台光大银行股份有限公司(为联

合承销商发行资产支持票据;

⒊以正规配资平台光大银行股份有限公司北京分行为金融服务方进行托

管服务及监管服务;

⒋以北京市天元律师事务所为法律顾问;

⒌以中审华会计师事务所(特殊普通合伙)为出具预测性财务信

息报告的主体单位;

⒍以上海新世纪资信评估投资服务有限公司为评级机构;

⒎以正规配资平台诚信信用管理股份有限公司作为债项绿色评级机构。

㈣公司与华能信托签署资产支持票据信托的信托合同和资产服

务协议。

⒈公司将公司拥有的基础资产设立信托,并取得初始基础资产对

价价款;在信托设立后,将公司拥有的基础资产循环交付(转让)给

华能信托,并取得后续入池基础资产对价价款。公司指定华能信托向

银行间市场的机构投资者(国家法律法规禁止购买者除外)发行资产

支持票据。

⒉公司作为信托的资产服务机构,提供与基础资产及其回收有关

的管理服务及其他服务。

㈤公司认购信托发行的全部次级资产支持票据。

㈥公司作为差额补足义务人,与华能信托签署信托的差额补足协

议,并按照该协议的约定为基础资产所产生的现金流不足以支付资产

支持票据信托有关税费和优先级资产支持票据本金及收益的部分提

供差额补足。

㈦提请股东大会同意并转授权经营管理层在股东大会审议通过

的发行方案基础上,依法合规全权办理资产支持票据发行工作的全部

事项,包括但不限于:

⒈同意授权公司经营管理层根据资产支持票据信托的设立进度

与相关主体签署所需的必要文件,包括但不限于信托合同、主定义表、

资产服务协议、监管协议和声明与承诺函等,并同意公司按照前述文

件的约定履行相关义务;

⒉同意授权公司经营管理层根据法律规定、监管机构要求和市场

情况自主确定及调整交易主体、交易方案、委任或变更中介机构;

⒊同意授权并指示公司经营管理层办理与资产支持票据发行相

关的交易文件及其他相关文件有关的、在正规配资平台法律及规定的要求下于

正规配资平台各相关机构所需进行的任何审批、登记、备案或任何形式的程序;

⒋办理与资产支持票据注册发行相关的其他事宜。

上述授权自股东大会审议通过之日起,在本次资产支持票据注册

有效期内持续有效。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

本议案表决结果:同意7票,反对0票,弃权0票。

本议案内容详见与本公告同日刊登在《正规配资平台证券报》、《上海证券

报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站的《中再资源

环境股份有限公司关于公司开展资产支持票据(ABN)信托融资的公

告》,公告编号:临2019-08号。

三、通过《关于召开公司2019年第一次临时股东大会的议案》

定于2019年4月9日(星期二)以现场投票和网络投票表决相结合

方式召开公司2019年第一次临时股东大会,审议《关于为全资孙公司

浙江蓝天废旧家电回收处理有限公司融资提供担保的议案》和《关于

公司开展资产支持票据信托融资的议案》。本议案内容详见与本公告

同日刊登在《正规配资平台证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》

和上海证券交易所网站的《中再资环关于召开2019年第一次临时股东

大会的通知》,公告编号:临2019-09号。

本议案表决结果:同意7票,反对0票,弃权0票。

特此公告。

中再资源环境股份有限公司

董事会

2019年3月19日

中财网